什么是尽调清单

尽调清单是在进行商业交易、投资、并购等活动前，为了识别和评估目标公司或资产的法律风险而制定的一系列需要审查的文件和信息列表。以下是一个通用的尽调清单，涵盖了不同领域的尽调内容：

公司基本情况

公司主体资格

设立与历史沿革

公司的独立性

股权结构

公司治理

对外投资

董事、监事及高级管理人员简历

业务情况

业务范围

主营业务

在建项目情况

交易行为的合法性

是否已经履行了特定的程序（如主管机关的审批、公司决策机构的批准）

交易是否存在法律上的限制

资产概况

重大资产权属

权利瑕疵或法律障碍

相关协议与安排的合法性

债权、债务概况和对外担保情况

债权的实现难度

债务承担的风险

对外担保的权利负担

重大合同

长期购买或供应合同

技术许可合同

大额贷款合同

公司担保合同

代理合同

特许使用合同

关联交易合同

劳动关系及人力资源

劳动合同模板

保密协议

竞业禁止协议

高级管理人员任职情况

社会保险和公积金缴纳

相关劳动争议的处理

法律审查

借款人及相关主体的法律审查

是否存在违法违规行为

是否存在重大诉讼

财务尽职调查

盈利能力指标

成长性指标

资产运营效率

盈利质量分析

其他财务指标

市场尽调

项目竞争情况

市场需求分析

目标客户群体

项目发展潜力

市场趋势预测

技术尽调

项目技术可行性

技术团队及专业背景

技术实施计划

技术风险评估

相关技术专利情况

风险尽调

自然环境评估

法律风险评估

政策风险评估

市场风险评估

技术风险评估

监管风险评估

其他重要事项

了解目标所处行业的背景和发展现状

分析公司的市场前景和竞争状况

评估公司的管理能力和经营风险

根据不同的投资类型和项目特性，尽调清单可以进行相应的调整和细化。例如，在房地产投资中，尽调清单可能还会包括项目的地理位置、规划用途、开发进度等内容。在私募基础设施投资中，尽调清单可能还会涉及项目所在地区的政策环境、基础设施项目的运营状况等内容。

建议在实际操作中，根据具体项目的需求和风险特点，制定详细的尽调清单，并在尽调过程中严格按照清单内容进行审查和评估，以确保投资决策的准确性和安全性。